各設區(qū)市人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機構：
為深入貫徹落實黨的十八屆三中全會及省委十二屆四次、五次全會精神，進一步提高國有資本競爭力，進一步促進各種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，加快轉型升級，增強發(fā)展活力，現(xiàn)就推進我省混合所有制經(jīng)濟發(fā)展提出如下意見。
一、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的總體要求和目標任務
（一）重大意義。
近年來，我省混合所有制經(jīng)濟發(fā)展領域不斷擴大，效益不斷提升，活力不斷增強，2013年全省混合所有制企業(yè)達到7.17萬家，占全省企業(yè)總量的38.8%，實現(xiàn)經(jīng)濟增加值6884億元，占生產(chǎn)總值比重為43%?；旌纤兄平?jīng)濟是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式，有利于各類企業(yè)進一步完善治理結構，強化產(chǎn)權約束，實現(xiàn)產(chǎn)權多元化；有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力；有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展，對于打造經(jīng)濟升級版，加快建設富裕陜西、和諧陜西、美麗陜西，具有現(xiàn)實和深遠意義。
（二）總體思路。
全面貫徹落實黨的十八屆三中全會和省委、省政府關于發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的工作部署，堅持“兩個毫不動搖”，堅持市場化改革方向，多措并舉，系統(tǒng)推進，著力打破所有制界限，鼓勵國有資本、集體資本、非公有資本等雙向進入、交叉持股、相互融合；著力深化國資國企改革，完善現(xiàn)代企業(yè)制度，形成產(chǎn)權多元、自主經(jīng)營、治理規(guī)范的混合所有制企業(yè)；著力消除各種隱性壁壘和體制機制束縛，優(yōu)化混合所有制經(jīng)濟發(fā)展的制度和政策環(huán)境，促進各類所有制優(yōu)勢互補、深度融合、共同發(fā)展繁榮。
（三）目標任務。
——2014年，完成省屬國有企業(yè)分類改革，積極推進子公司層面建立混合所有制企業(yè)。
——到2017年，大多數(shù)省屬國有企業(yè)實現(xiàn)股權多元化，國有資產(chǎn)證券化率比2014年提升10%以上。
——到2020年，國有企業(yè)基本建成現(xiàn)代企業(yè)制度，混合所有制企業(yè)成為市場經(jīng)濟的主要微觀主體，國有資產(chǎn)證券化率再提高10%以上。
（四）基本原則。
——堅持頂層設計，統(tǒng)籌兼顧。準確把握混合所有制經(jīng)濟的科學內涵，同步謀劃發(fā)展混合所有制經(jīng)濟與深化國資國企改革等相關配套改革，協(xié)同推進存量和增量改革，不斷增強改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性。
——堅持市場導向，效率優(yōu)先。圍繞發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，尊重企業(yè)經(jīng)營自主權、投資決策權，引導各類所有制企業(yè)遵循市場規(guī)律，依據(jù)實際需求，采取多種方式合作，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、互利共贏。
——堅持依法規(guī)范，公開透明。堅持在法制框架下推進改革，平等保護各種所有制經(jīng)濟產(chǎn)權，嚴格規(guī)范，陽光運作，防止國有資產(chǎn)流失，防止非公有制經(jīng)濟主體的合法權益受損。
——堅持試點先行，有序推進。按照先易后難、先子公司后母公司、先競爭類后公共服務和功能類企業(yè)的思路，選擇條件相對成熟的企業(yè)先行試點，重點突破，分類實施，有計劃、分步驟推進。
二、以“六個一批”為抓手推進混合所有制經(jīng)濟加快發(fā)展
（五）吸引各類社會資本培育一批混合所有制企業(yè)。按照投資主體多元化、融資方式多樣化的基本方向，堅持增量優(yōu)先、盤活存量、示范先行、分類推進的原則，在具有自然壟斷性質、過去以政府資金和國企投資為主導的投資領域，選擇符合規(guī)劃布局要求、有利于轉型升級的示范項目，鼓勵和吸引社會資本以合資、獨資、特許經(jīng)營、公私合作等方式參與建設營運，以項目合作為載體培育發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。
（六）推進改制上市做強一批混合所有制企業(yè)。積極穩(wěn)妥、分類分層推進省屬國有企業(yè)母公司及子公司改制。充分利用國內外多層次資本市場，積極推動有條件的集團公司實現(xiàn)整體上市或主營業(yè)務上市，實現(xiàn)投資主體多元化、經(jīng)營機制市場化。加強后備上市資源培育，對暫不具備上市條件的國有企業(yè)，要比照上市的要求，合理設置股本規(guī)模，優(yōu)化股權結構。發(fā)揮國有控股上市公司的資源整合平臺作用，運用增減持股份、增發(fā)配股等多種手段，加強股權運作和資本運營，實現(xiàn)投資主體多元化。
（七）實施“引進來、走出去”戰(zhàn)略發(fā)展一批混合所有制企業(yè)。抓住“一帶一路”建設機遇，積極引進世界500強、行業(yè)龍頭企業(yè)和境內外戰(zhàn)略投資者，在精細化工、裝備制造、文化旅游和電子信息等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領域開展合作。支持國有資本與創(chuàng)業(yè)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、政府引導基金等各類戰(zhàn)略投資者共同設立股權投資基金，參與國企改制重組，共同開展戰(zhàn)略投資。鼓勵和支持國有資本以并購、參股、控股等形式與戰(zhàn)略性民營企業(yè)開展合作；支持我省優(yōu)勢企業(yè)以市場拓展、資源配置、技術創(chuàng)新、培育品牌為重點，開展跨國境跨地區(qū)投資經(jīng)營。
（八）加快整合重組步伐搞活一批混合所有制企業(yè)。對產(chǎn)業(yè)相近、行業(yè)相關、主業(yè)相同的國有企業(yè)，通過合并、劃轉、并購等方式加快重組整合，允許民營企業(yè)以知識產(chǎn)權、高新技術等生產(chǎn)要素形成股權參與國有企業(yè)改組改制。力爭到2020年，新增10家以上有自主知識產(chǎn)權、市場競爭力較強的大企業(yè)集團。通過國有股減持、轉讓等方式，引導省屬國有企業(yè)從一般競爭性領域和不具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)中有序退出或只保留參股權。
（九）探索員工持股轉化一批混合所有制企業(yè)。員工持股不是全員持股、平均持股，也不是無償持股。要有序推進企業(yè)關鍵崗位管理者、業(yè)務骨干、核心技術人員等，以貨幣、股權、知識產(chǎn)權等參與本企業(yè)改制；對國有資本準備退出的企業(yè)，創(chuàng)新型、研發(fā)類、基金類等人力資本要素占比較高的企業(yè)，科研院所轉制企業(yè)，允許員工持股，鼓勵技術入股，形成資本所有者和勞動者利益共同體。研究制定混合所有制企業(yè)員工持股的條件、持股比例以及員工股權流轉和退出的具體辦法，完善約束機制，依法加強監(jiān)管，嚴格規(guī)范運作，切實防止國有資產(chǎn)流失。
（十）著眼準入引導新增一批混合所有制企業(yè)。今后新建政府投資項目和新增國有企業(yè)，除涉及國家安全、核心機密的項目外，原則上應與社會資本合作。開展省級產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金轉為股權投資試點，從2014年起，省級產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金按不低于50%的比例轉為股權投入，并逐步提高股權投資比例，形成的股權委托省級投融資平臺管理。加強企業(yè)登記注冊政策咨詢和跟蹤指導，鼓勵個體工商戶、個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)轉型升級為混合所有制企業(yè)。
三、創(chuàng)新完善混合所有制經(jīng)濟發(fā)展的體制機制
（十一）實施國有企業(yè)分類管理。對競爭類企業(yè)，以經(jīng)濟效益最大化為目標，兼顧社會效益，全面推進股份制，有條件的要整體上市。依托資本市場推進公眾化公司改革，不設股權比例，全面向社會資本開放。對公共服務類企業(yè)，以確保社會公共服務正常運行和穩(wěn)定、實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益為目標，在發(fā)揮國有資本主導作用的前提下，實施全領域開放，積極引進社會資本參股投資。對功能類企業(yè)，以完成特殊任務或省政府重大專項任務為目標，鼓勵社會資本參與，形成由國有資本控股的混合所有制經(jīng)濟。2014年，選擇10戶省屬國有企業(yè)開展混合所有制試點。
（十二）組建國有資本投資、運營公司。轉變國資監(jiān)管方式，優(yōu)化監(jiān)管體系，提高資產(chǎn)配置效率，以管資本為主加強國有資產(chǎn)監(jiān)管。依托主業(yè)突出、具有一定國際競爭力或國內領先地位的國有企業(yè)，通過整合重組、劃撥股權、注入國有資本金等途徑，組建若干國有資本運營公司。支持有條件的國有企業(yè)改組為國有資本投資公司，增強資源整合、股權營運功能。依托陜西保障性住房建設工程公司、陜南移民搬遷工程公司等，打造服務民生和基礎設施項目的政策性投融資平臺。創(chuàng)新政府與開發(fā)性金融機構的合作模式，搭建新型城鎮(zhèn)化的多元化投融資平臺。依托陜西金融控股集團等公司，打造產(chǎn)融結合的投融資平臺，發(fā)展一批保險、證券、融資租賃等金融服務公司。充分發(fā)揮民東、和諧等民間投資公司作用，激活社會資本特別是陜北民間資本，參與國有企業(yè)改制重組和重大項目建設。
（十三）完善現(xiàn)代企業(yè)制度。健全協(xié)調運轉、有效制衡的公司法人治理結構，加快國有獨資公司規(guī)范的董事會建設，逐步引入外部董事。積極推進外部董事占多數(shù)的董事會制度。在混合所有制企業(yè)中，國有資本出資人應健全其絕對控股公司董事會，依照法律、行政法規(guī)以及企業(yè)章程的規(guī)定，向其相對控股或參股企業(yè)派出國有資本產(chǎn)權代表。推進國有企業(yè)領導人員專業(yè)化、去行政化，規(guī)范企業(yè)高管聘任考核、薪酬管理和職務消費三項制度，深化國有企業(yè)內部管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的制度改革。
（十四）加強人才隊伍建設。建立市場化選人用人機制，完善職業(yè)經(jīng)理人制度，加大國際化、專業(yè)化人才引進培養(yǎng)力度，造就一支具有國際眼光和戰(zhàn)略思維的企業(yè)家隊伍，形成一支科技領軍人才、技術拔尖人才和高級管理人才隊伍，打造一支職業(yè)素養(yǎng)高、業(yè)務能力強、崗位業(yè)績優(yōu)的職工隊伍。建立有利于改革創(chuàng)新的激勵機制和容錯機制，對企業(yè)科技創(chuàng)新和管理創(chuàng)新作出重大貢獻的人才，給予獎勵；對推進改革創(chuàng)新未能實現(xiàn)預期目標，但勤勉盡責、未謀取私利的，不作負面評價。
（十五）實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。抓住創(chuàng)新型省份建設機遇，深化科技體制改革，健全科技創(chuàng)新市場導向機制，支持20家省級產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟建設，重點突破一批產(chǎn)業(yè)共性和關鍵核心技術。完善科技大市場的功能，發(fā)揮好工業(yè)技術研究院作用，加快科技創(chuàng)新成果應用轉化，推進產(chǎn)學研有機結合。加快知識產(chǎn)權法人化、成果商品化、產(chǎn)權資本化等改革步伐，實施科技成果入股、專利獎勵，充分激活科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性、創(chuàng)造性。鼓勵國有創(chuàng)投企業(yè)采用項目團隊參股股權投資管理公司等方式，探索建立跟投機制。
（十六）建立多層次產(chǎn)權交易平臺。依托陜西省股權交易中心以及區(qū)域性、全國性產(chǎn)權交易機構，加快多層次產(chǎn)權交易平臺建設與有效整合，建立由審計、評估、投資咨詢、交易轉讓、股權登記等組成的一體化服務體系，鼓勵各類市場主體進場公平公開交易，除國有資產(chǎn)經(jīng)同級政府或監(jiān)管機構批準的定向交易外，國有產(chǎn)權必須進場交易，實現(xiàn)項目對接公開化、評估規(guī)范化、競價制度化和交易平臺化。積極探索特許經(jīng)營權、預期收益權、知識產(chǎn)權、債權等權益，通過產(chǎn)權市場進行交易。
（十七）大力促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展。進一步簡化行政審批程序，清理廢除不利于非公有制經(jīng)濟發(fā)展的規(guī)定，深入落實和完善鼓勵民間投資的政策措施，開展對民間投資36條及我省配套實施細則貫徹落實情況的專項督查和第三方評估。制定新一輪促進非公經(jīng)濟加快發(fā)展的意見，積極探索“負面清單”管理模式，進一步降低非公經(jīng)濟準入門檻，拓展中小企業(yè)融資渠道，制定非公有制企業(yè)進入特許經(jīng)營領域的具體辦法。深化神木、府谷民營經(jīng)濟轉型升級試驗區(qū)建設，適時向全省推廣試點經(jīng)驗。
四、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，完善配套措施
（十八）加強組織領導。建立由省發(fā)展改革委牽頭，省國資委、省財政廳、省工商局、省中小企業(yè)局、省金融辦、陜西證監(jiān)局等有關部門和單位積極參與的溝通協(xié)調機制，共同研究解決工作中的各類問題，重大情況報省政府協(xié)調決定。各地要結合實際研究制定相關政策，各部門要各司其職、密切配合，共同推動混合所有制經(jīng)濟發(fā)展。要科學合理設立指標體系，加強對各地、各有關部門支持發(fā)展混合所有制經(jīng)濟情況的考核。
（十九）依法合規(guī)操作。按照國家部署，清理、修訂、完善政策法規(guī)，加快相關立法工作。規(guī)范財務審計和企業(yè)價值評估，按規(guī)定公開改革方案及產(chǎn)權交易、職工安置等重大事項，維護出資人、債權人和企業(yè)職工的合法權益。要認真吸取過去國有企業(yè)改革的經(jīng)驗和教訓，制定嚴格的工作流程，完善財稅、土地、債權債務處理等配套細則，充分論證、規(guī)范操作，防止利用發(fā)展混合所有制謀取暴利，防止改革過程中的國有資產(chǎn)流失。對不按規(guī)定實施操作，造成國有資產(chǎn)損失、企業(yè)發(fā)展受損和影響社會和諧穩(wěn)定大局的，要依法追究相關責任人責任。
（二十）營造良好氛圍。進一步解放思想，廓清思想上的誤區(qū)，消除認識上的障礙，突破利益固化的藩籬，形成社會各界發(fā)展混合所有制的共識。積極培育發(fā)展目標同向、價值取向共生、創(chuàng)新活力迸發(fā)的混合所有制企業(yè)文化，尋求不同所有制經(jīng)濟價值觀的最大公約數(shù)，找準各種經(jīng)營機制的最佳結合點。加強輿論宣傳引導，認真總結推廣典型案例和成功做法，引導各類市場主體增強改革意識，大膽創(chuàng)新，勇于實踐，積極探索混合所有制經(jīng)濟發(fā)展新路子。
本《意見》為試行，如與國家待后出臺的相關文件精神有不一致之處，執(zhí)行國家相關規(guī)定。
陜西省人民政府
2014年8月23日
